Företagsstyrning

Revisionskommitténs ansvar

Revisionskommittén granskar i första hand Baxters redovisning, system för intern bokföringskontroll, rutiner för intern- och externrevision och kontrollrutiner för efterlevnad av lagstiftningen. I kommitténs uppgifter ingår:

• Att tillsammans med ledningen granska hur effektiv och adekvat internkontrollen av Baxters finansiella rapportering är. Även företagets internrevision och den revisionsfirma som granskar företagets redovisning ska kontrolleras.
• Att tillsammans med ledningen se över Baxters rutiner och kontroller för att ge information.
• Att se över och utvärdera den anlitade revisionsfirmans kvalifikationer, opartiskhet och resultat.
• Att godkänna revisionsuppdrag och andra uppdrag som revisionsfirman ska utföra.
• Att granska omfattningen av de externa och interna revisioner som gjorts under året.
• Att granska och diskutera igenom Baxters finansiella rapporter (både reviderade och oreviderade), liksom pressmeddelanden om företagets vinster och annan liknande information, innan de offentliggörs eller arkiveras.
• Att övervaka hur lagstiftningen efterlevs i finansiella frågor.
• Att hålla enskilda, verkställande möten med revisionsfirman, internrevisorn och ledningen.
• Att diskutera de riktlinjer och policyer som styr Baxters rutiner för att utvärdera och hantera risker.
• Att godkänna vissa finansieringsärenden, föreslagna bolagstransaktioner och investeringar.

Anställa personer från revisionsfirman

Revisionskommittén fastslår även Baxters policy för att anställa personer som är, eller har varit, anställda på den revisionsfirma som företaget anlitar. Enligt nuvarande policy ska Baxter inte anställa personer som är anställda, eller har varit anställda, på den revisionsfirma som företaget anlitar och som utför eller har utfört revisionstjänster för Baxter under de senaste två åren.

Revisionskommitténs medlemmar

Revisionskommittén sammanträdde 11 gånger under 2017. Revisionskommitténs nuvarande medlemmar är:

• Albert P.L. Stroucken (ordförande)
• Peter S. Hellman
• Munib Islam
• Cathy R. Smith
• Thomas T. Stallkamp

Stadgar

Stadgarna kan laddas ned via Acrobat® Reader

Ersättningskommitténs ansvar

Ersättningskommittén handhar, på styrelsens uppdrag, frågor om förmåns- och aktieersättningsprogram för anställda samt ersättningar till företagets chefer. I kommitténs uppgifter ingår:

• Att ge förslag till styrelsen angående ersättning till företagets vd, som ska tas upp på ett verkställande sammanträde.
• Att besluta om ersättning till företagets högsta chefer (förutom vd) och underrätta styrelsen om beslutet.
• Att framlägga förslag till styrelsen angående belöningsprogram och aktiebaserade ersättningsprogram, samt handha frågor om förmånsprogram på styrelsens uppdrag.
• Att fungera som förvaltningskommitté för företagets aktiebaserade ersättningsprogram.
• Att framlägga förslag till styrelsen angående ersättning till styrelsemedlemmar.
• Att se över hur adekvata företagets riktlinjer för aktieinnehav är och regelbundet utvärdera hur riktlinjerna efterlevs.
• Att se över företagets ersättningsfilosofi och -strategi och regelbundet göra en riskbedömning av företagets ersättningspolicyer och -rutiner.

Ersättningskommitténs medlemmar

Ersättningskommittén sammanträdde tre gånger under 2017. Ersättningskommitténs nuvarande medlemmar är:

• John D. Forsyth (ordförande)
• Peter S. Hellman
• Michael F. Mahoney
• Carole J. Shapazian
• Thomas T. Stallkamp

Stadgar

Stadgarna kan laddas ned via Acrobat® Reader

Företagsstyrningskommitténs ansvar

Företagsstyrningskommittén hjälper och ger råd till styrelsen angående utnämningar av styrelseledamöter, företagsstyrning och allmänna organisations- och planeringsfrågor för styrelsen. I kommitténs uppgifter ingår:

• Att ta fram kriterier för att utvärdera de personer som föreslås för inval i eller omval till styrelsen och att hjälpa styrelsen att hitta och attrahera kvalificerade personer till styrelsen.
• Att föreslå styrelseledamöter och rekommendera att styrelsen godkänner förslagen inför nästa bolagsstämma samt rekommendera personer till tomma platser i styrelsen.
• Att fastslå hur styrelsekommittéerna ska byggs upp och vilka som ska sitta i dem.
• Att övervaka planeringsprocessen för att välja efterträdare till ledande poster, inklusive vd.
• Att utveckla och implementera rutiner för att årligen utvärdera den verkställande direktörens arbete och resultat.
• Att utveckla och implementera rutiner för att årligen utvärdera styrelsens och styrelsekommittéernas arbete och resultat.
• Att minst en gång per år granska hur adekvata Baxters riktlinjer för företagsstyrning är.

Företagsstyrningskommitténs medlemmar

Företagsstyrningskommittén sammanträdde sex gånger under 2017. Företagsstyrningskommitténs nuvarande medlemmar är:

• James R Gavin III, med.dr., fil. dr. (ordförande)
• Thomas F. Chen
• John D. Forsyth
• Steve Oesterle
• Albert P.L. Stroucken

Stadgar

Stadgarna kan laddas ned via Acrobat® Reader

Ansvarsområden för kommittén för kvalitet, efterlevnad och teknik

Kommittén för kvalitet, efterlevnad och teknik (tidigare kallad Public Policy Committee) hjälper styrelsen med att kontrollera efterlevnaden av lagar, regler och andra riktlinjer samt att ge råd till styrelsen angående Baxters ansvar som global företagsmedborgare. Från och med februari 2017 fick kommittén ansvar att granska Baxters vetenskapliga och tekniska styrning. I kommitténs uppgifter ingår:

• Att granska Baxters strategier och rutiner för att efterleva lagar, regler och andra riktlinjer.
• Att granska och ge råd angående Baxters etik- och efterlevnadsprogram.
• Att granska och ge råd angående kvalitetsprogram och rättsliga program.
• Att övervaka Baxters innovationsstrategi.
• Att granska och ge råd angående företagets program för statliga ärenden (Government Affairs Program) och företagets politiska bidragskommitté (BAXPAC).
• Att granska och ge råd i frågor om hälsa, miljö, säkerhet och hållbarhet samt globala initiativ för ökad inkludering.
• Att granska och ge råd angående samhällsinsatser och bidrag till välgörenhet.

Medlemmar i kommittén för kvalitet, efterlevnad och teknik

Kommittén för kvalitet, efterlevnad och teknik sammanträdde fem gånger under 2017. Nuvarande medlemmar i kommittén för kvalitet, efterlevnad och teknik är:

• Carole J. Shapazian (ordförande)
• Thomas F. Chen
• James R. Gavin III, med, dr., fil. dr.
• Michael F. Mahoney
• Stephen N. Oesterle, med. dr.

Stadgar

Stadgarna kan laddas ned via Acrobat® Reader